各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關(guān)單位：

　　為貫徹黨的十六大、省第九次黨代會(huì)和胡錦濤總書(shū)記視察廣東的重要講話精

神，大力推進(jìn)我省國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展，加快率先基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代

化進(jìn)程，必須進(jìn)一步做好發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作。通知如下：



　　一、統(tǒng)一思想、明確目標(biāo)。各級(jí)政府、各部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)在現(xiàn)代經(jīng)

濟(jì)發(fā)展中的重要地位和作用，高度重視培育和發(fā)展資本市場(chǎng)工作，按照“政府引

導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃、政策扶持、優(yōu)化環(huán)境”的方針，切實(shí)轉(zhuǎn)變思想觀念，改進(jìn)工作方

式，把培育和發(fā)展資本市場(chǎng)納入地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃，大力引導(dǎo)，

加強(qiáng)協(xié)調(diào)，完善管理，改進(jìn)服務(wù)，爭(zhēng)取經(jīng)過(guò)三至五年努力，把廣東建設(shè)成為全國(guó)

資本市場(chǎng)最發(fā)達(dá)地區(qū)之一。



　　二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、落實(shí)責(zé)任。省已成立發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)

全省發(fā)展和利用資本市場(chǎng)重大事項(xiàng)的決策，研究制定全省資本市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和

有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)處理有關(guān)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的重大問(wèn)題。各市政府應(yīng)配備

懂金融證券工作的領(lǐng)導(dǎo)干部，并可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際相應(yīng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，理順關(guān)系，

完善職責(zé)，充實(shí)人員，落實(shí)目標(biāo)責(zé)任制，切實(shí)做好組織、協(xié)調(diào)、規(guī)劃、指導(dǎo)本地

資本市場(chǎng)發(fā)展的工作。



　　三、積極推動(dòng)企業(yè)改制上市。各市、縣和省有關(guān)部門(mén)要按照“優(yōu)選一批，培

育一批，申報(bào)一批，上市一批”的要求，切實(shí)加大對(duì)企業(yè)改制上市工作的組織、

協(xié)調(diào)力度；重點(diǎn)培育符合產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、

地方支柱企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)作為上市后備資源。要優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，為企業(yè)改制

上市提供全方位服務(wù)。對(duì)有發(fā)展前途、基本符合上市條件的企業(yè)，各地、各有關(guān)

部門(mén)要結(jié)合本地區(qū)、本部門(mén)的實(shí)際，提供規(guī)范、高效的服務(wù)，創(chuàng)造各種條件，加

快企業(yè)上市進(jìn)度。



　　四、積極扶持上市公司做大做強(qiáng)。對(duì)符合我省產(chǎn)業(yè)政策和具有龍頭支柱作用

的上市公司，要加大支持力度，促使優(yōu)質(zhì)資源和重點(diǎn)項(xiàng)目向這些企業(yè)集中。積極

支持上市公司成立省級(jí)工程技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心，參與省重點(diǎn)技術(shù)改造導(dǎo)向計(jì)劃項(xiàng)

目和省科技計(jì)劃項(xiàng)目。



　　五、加大體制改革力度，使上市公司成為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。各級(jí)政府要

結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，徹底理順上市公司和國(guó)有控

股股東的關(guān)系，為上市公司規(guī)范發(fā)展、做大做強(qiáng)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。要充分發(fā)

揮國(guó)有出資人的監(jiān)督職能，規(guī)范控股股東行為，促使控股股東的業(yè)務(wù)、人員、機(jī)

構(gòu)、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)與上市公司徹底分開(kāi)。要按照繼續(xù)調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的方

針，加快國(guó)有資本的重組、流動(dòng)，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、置換等方式，引入多元

化的投資主體，逐步解決國(guó)有控股上市公司中國(guó)有股比重過(guò)高的問(wèn)題，形成合理

的股權(quán)結(jié)構(gòu)，從根本上提高上市公司的有效治理水平。



　　六、切實(shí)解決企業(yè)轉(zhuǎn)制上市遺留問(wèn)題，幫助上市公司卸包袱。各級(jí)政府和有

關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)本地上市公司資金被控股股東占用、為關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保、不良資產(chǎn)剝離

不徹底等遺留問(wèn)題進(jìn)行全面清理，督促、協(xié)調(diào)上市公司及其控股股東盡快制定切

實(shí)可行的方案，通過(guò)現(xiàn)金或有效資產(chǎn)抵償、定向回購(gòu)股份、股權(quán)置換等方式，力

爭(zhēng)在兩年內(nèi)妥善解決。有關(guān)部門(mén)要制定有效措施，抓緊解決上市公司及其控股股

東辦社會(huì)等歷史遺留問(wèn)題，進(jìn)一步減輕企業(yè)的社會(huì)負(fù)擔(dān)。



　　七、進(jìn)一步深化國(guó)有控股上市公司人事管理制度和分配制度改革，完善上市

公司高管人員聘任制。鼓勵(lì)上市公司進(jìn)一步完善激勵(lì)和分配機(jī)制，建立上市公司

高管人員薪酬與公司業(yè)績(jī)掛鉤的薪酬制度，探索實(shí)行以鼓勵(lì)長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)營(yíng)為目標(biāo)的股

權(quán)激勵(lì)機(jī)制。



　　八、增強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的綜合實(shí)力。要積極支持省內(nèi)證

券公司、期貨公司，通過(guò)增資擴(kuò)股、改制上市、兼并重組等方式充實(shí)資本、增強(qiáng)

實(shí)力。要加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)刈C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，進(jìn)一步發(fā)揮省內(nèi)證券公司在

本地開(kāi)展企業(yè)改制上市、債券發(fā)行、購(gòu)并重組、管理層收購(gòu)、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)管

理、政府經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)中的作用。要建立完善企業(yè)年金制度，按規(guī)定將

企業(yè)年金委托給管理規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)良的基金管理公司進(jìn)行投資管理。積極穩(wěn)妥推

進(jìn)將社?；穑òɑ攫B(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人帳戶基金和補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)基金），委托給

具備條件的基金管理公司進(jìn)行投資管理的試點(diǎn)工作。



　　九、積極建設(shè)區(qū)域性金融證券中心。支持中心城市制定優(yōu)惠政策吸引境內(nèi)外

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司來(lái)粵發(fā)展，增強(qiáng)區(qū)域性金融證券中心的聚集效

應(yīng)；支持深圳市政府積極創(chuàng)造條件加快深圳證券交易所發(fā)展，使之成為在國(guó)際資

本市場(chǎng)上有重要影響的證券交易所。要采取有效措施，認(rèn)真解決好各證券類機(jī)構(gòu)

來(lái)粵發(fā)展的困難問(wèn)題，形成有利于資本市場(chǎng)構(gòu)成主體生存與發(fā)展的良好氛圍。



　　十、建立和完善與證券市場(chǎng)相配套的其他要素市場(chǎng)。進(jìn)一步理順關(guān)系，積極

推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為；建立技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，

加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)技術(shù)不斷創(chuàng)新；建立和完善人才市場(chǎng)，特

別是推動(dòng)經(jīng)理人市場(chǎng)的建立，促使上市公司高管人員向職業(yè)經(jīng)理人轉(zhuǎn)變。大力發(fā)

展風(fēng)險(xiǎn)投資基金，形成促進(jìn)科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的資本運(yùn)作及人才匯集機(jī)制。



　　十一、切實(shí)防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)政府要加強(qiáng)與證管、銀行等部門(mén)的

協(xié)作，建立健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措

施把風(fēng)險(xiǎn)控制和消除在萌芽狀態(tài)。要加強(qiáng)對(duì)本地證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，協(xié)同

證券監(jiān)管部門(mén)共同做好本地證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作。要加大對(duì)虧損上

市公司和“ＳＴ”公司重組力度，督促控股股東認(rèn)真實(shí)施資產(chǎn)重組；有條件的市、

縣， 已設(shè)立財(cái)政專項(xiàng)資金的，可適當(dāng)安排部分資金，支持“ＳＴ”公司進(jìn)行債務(wù)

重組，防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)個(gè)別重組無(wú)效、瀕臨退市的公司，各級(jí)政府要

指定相關(guān)職能部門(mén)及時(shí)制訂切實(shí)可行的退市預(yù)案，協(xié)調(diào)信訪、公安、司法、財(cái)政、

宣傳等部門(mén)，采取有效措施對(duì)股民、債民進(jìn)行疏導(dǎo)，化解退市風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)

定。同時(shí)，要認(rèn)真做好企業(yè)債券的按期兌付工作，按照“誰(shuí)發(fā)債、誰(shuí)還債，誰(shuí)擔(dān)

保、誰(shuí)負(fù)連帶責(zé)任，誰(shuí)批準(zhǔn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)清理和監(jiān)督還債”的原則，解決債券市場(chǎng)歷

史遺留問(wèn)題，促進(jìn)債券市場(chǎng)的規(guī)范健康發(fā)展。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年六月五日