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廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

《廣東省經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股

改革實(shí)施方案》的通知

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各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《廣東省經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向省科技廳反映。

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廣東省人民政府辦公廳

2015年7月18日

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廣東省經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案

　　第一條　為貫徹落實(shí)《中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的決定》（粵發(fā)〔2014〕12號(hào)）和《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見(jiàn)》（粵府〔2015〕1號(hào)）的精神，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股改革工作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，特制定本實(shí)施方案。
　　第二條　堅(jiān)持改革創(chuàng)新、權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵(lì)與約束并重的原則，積極推動(dòng)我省科技成果產(chǎn)出率高、科技成果推廣應(yīng)用基礎(chǔ)較好的高等院校和科研院所開(kāi)展技術(shù)入股改革工作。本實(shí)施方案適用于利用財(cái)政資金設(shè)立的高等院校和科研院所等單位。
　　第三條　改革科技成果類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)處置方式。高等院校和科研院所可自主決定對(duì)其持有的科技成果采取技術(shù)入股方式開(kāi)展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，有關(guān)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)對(duì)高等院校和科研院所科技成果的使用、處置和收益分配不再進(jìn)行審批或備案。涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果技術(shù)入股，嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施。
　　第四條　深化收益分配及激勵(lì)制度改革。高等院校和科研院所以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，應(yīng)從該科技成果技術(shù)入股股權(quán)或收益中提取不低于50%的比例，分配給高等院校或科研院所的科研負(fù)責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻(xiàn)人員。科技人員所獲科技成果技術(shù)入股獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)權(quán)屬授予個(gè)人所有。高等院校和科研院所科技成果技術(shù)入股收益在完成重要貢獻(xiàn)人員的股權(quán)收益分配后，留歸單位的部分，納入單位預(yù)算實(shí)行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國(guó)庫(kù)，可用于獎(jiǎng)勵(lì)從事基礎(chǔ)研究的科研人員?？萍汲晒夹g(shù)入股所獲收益用于人員激勵(lì)的支出部分，暫不納入績(jī)效工資管理。
　　第五條　建立重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。高等院校和科研院所要建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，探索建立事業(yè)導(dǎo)向、利益驅(qū)動(dòng)并重的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)科技成果技術(shù)入股或有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)_(kāi)展科技人員持股改革。開(kāi)展經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股工作中涉及的重要事項(xiàng)，須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策。
　　第六條　制定科技成果技術(shù)入股改革方案。高等院校和科研院所要制定本單位科技成果技術(shù)入股改革方案。改革方案要明確推進(jìn)思路、任務(wù)目標(biāo)、管理辦法、實(shí)施步驟、組織保障等內(nèi)容，充分聽(tīng)取本單位科技人員的意見(jiàn)，提交職工代表大會(huì)討論，在單位內(nèi)進(jìn)行公示，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策后，報(bào)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)備案。
　　第七條　成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)技術(shù)委員會(huì)）。高等院校和科研院所要成立技術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織科技成果價(jià)值評(píng)估和擬訂技術(shù)入股方案。技術(shù)入股方案應(yīng)明確技術(shù)入股收益激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、獎(jiǎng)勵(lì)比例和科技成果收益獎(jiǎng)勵(lì)等內(nèi)容。激勵(lì)對(duì)象僅限于對(duì)科技成果創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化作出直接和重要貢獻(xiàn)的科技人員（包含擔(dān)任行政職務(wù)的科技人員）。技術(shù)入股方案由技術(shù)委員會(huì)確定，在單位內(nèi)進(jìn)行公示，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后實(shí)施。
　　第八條　運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制科學(xué)確定科技成果技術(shù)入股價(jià)格。高等院校和科研院所可通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)或者協(xié)議定價(jià)等方式確定科技成果技術(shù)入股的價(jià)格。實(shí)行協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱(chēng)、擬交易價(jià)格以及技術(shù)入股方案等重要內(nèi)容。
　　第九條　建立健全科技成果技術(shù)入股相關(guān)制度。高等院校和科研院所要建立有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的崗位管理、考核評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，完善科技人員職稱(chēng)評(píng)審政策，將專(zhuān)利創(chuàng)造、標(biāo)準(zhǔn)制定及技術(shù)入股等作為職稱(chēng)評(píng)審的重要依據(jù)?？萍既藛T參與職稱(chēng)評(píng)審與崗位考核時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與論文指標(biāo)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額與縱向課題指標(biāo)均應(yīng)同等對(duì)待。
　　第十條　健全科技成果市場(chǎng)化收益回報(bào)激勵(lì)機(jī)制。推動(dòng)科技人員利用科技成果技術(shù)入股進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或股權(quán)流動(dòng)，鼓勵(lì)高等院校和科研院所建立科技成果市場(chǎng)化收益回報(bào)激勵(lì)機(jī)制，依法采取科技成果轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、許可等方式，促進(jìn)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化。
　　第十一條　鼓勵(lì)科研人員在事業(yè)單位和企業(yè)間合理流動(dòng)。高等院校和科研院所的科研人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn)，可保留基本待遇到企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新工作或創(chuàng)辦企業(yè)。在高等院校和科研院所設(shè)立一定比例流動(dòng)崗位，鼓勵(lì)有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才到高等院校和科研院所兼職。
　　第十二條　依法依規(guī)實(shí)施科技成果技術(shù)入股工作。鼓勵(lì)科技成果技術(shù)入股優(yōu)先在廣東省內(nèi)實(shí)施?？萍汲晒夹g(shù)入股涉及向境外轉(zhuǎn)讓的，要依法履行審批程序。對(duì)列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全的科技成果，禁止向境外轉(zhuǎn)讓。
　　第十三條　建立年度報(bào)告制度。高等院校和科研院所要向省級(jí)科技行政主管部門(mén)和財(cái)政行政主管部門(mén)報(bào)送上一年度科技成果技術(shù)入股相關(guān)情況，主要包括獲得的科技成果、科技成果技術(shù)入股、收益及分配等內(nèi)容。
　　第十四條　規(guī)范擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股。成立由分管省領(lǐng)導(dǎo)為召集人，相關(guān)部門(mén)參加的廣東省經(jīng)營(yíng)性領(lǐng)域技術(shù)入股改革聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議）。擔(dān)任處級(jí)以下（含處級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股事宜，由高等院校和科研院所領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定；擔(dān)任廳級(jí)以上（含廳級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股報(bào)聯(lián)席會(huì)議審批。嚴(yán)禁未作貢獻(xiàn)人員利用職務(wù)便利獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益的行為，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
　　第十五條　建立健全評(píng)價(jià)體系。省級(jí)科技等行政主管部門(mén)要將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用等作為對(duì)高等院校、科研院所及科技人員審查評(píng)價(jià)、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。
　　第十六條　共同推動(dòng)改革工作。省直各有關(guān)單位要大力支持改革創(chuàng)新，準(zhǔn)確把握法律和政策界限，共同營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，保障高等院校和科研院所及科技人員開(kāi)展科技成果技術(shù)入股所獲收益。財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和監(jiān)察等行政主管部門(mén)對(duì)高等院校和科研院所技術(shù)入股方案中明確給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)的股份或出資比例等股權(quán)要予以承認(rèn)，并切實(shí)落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)確權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)量化獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人等相關(guān)事項(xiàng)。科技人員以所獲獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)成為被投資公司股東或者發(fā)起人的，在辦理工商登記時(shí)，工商行政主管部門(mén)應(yīng)對(duì)該公司章程中的公司股東或發(fā)起人及其出資方式、出資額等事項(xiàng)，或相應(yīng)的變更內(nèi)容予以登記或備案。
　　第十七條　本方案自印發(fā)之日起實(shí)施，具體由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。