商資函[2016]第954號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)：

　　為深化外商投資管理體制改革，2016年9月3日，第十二屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過對《外資企業(yè)法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設立及變更由審批改為備案管理。為確保法律修訂的順利實施，經國務院批準，國家發(fā)展改革委、商務部發(fā)布2016年第22號公告，對外商投資特別管理措施的范圍予以明確。同時，商務部發(fā)布了《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2016年第3號，以下簡稱《備案辦法》），對備案適用范圍、備案程序、監(jiān)督管理和法律責任等內容作出規(guī)范?！秱浒皋k法》發(fā)布后，各地外商投資企業(yè)設立及變更備案工作進展順利。為強化事中事后監(jiān)管，切實做好對外商投資企業(yè)及其投資者履行備案義務的監(jiān)督檢查工作，現就有關事項通知如下：

　　一、提高認識，強化事中事后監(jiān)管責任意識

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)相關機構（以下簡稱備案機構）要深入貫徹國務院關于簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務等改革精神，充分認識監(jiān)督檢查工作對于履行事中事后監(jiān)管責任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查指引》（見附件）細化工作方案，強化責任落實，加強組織建設，做好對監(jiān)督檢查執(zhí)法人員的培訓，確保事中事后監(jiān)管“跟得上、管得住”。

　　二、履職盡責，確保監(jiān)督檢查工作取得實效

　　備案機構應按照各級政府建立權力清單、責任清單制度的相關要求，將外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查納入政府權力和責任體系，依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查工作。

　　監(jiān)督檢查應以抽查方式為主，備案機構應按照“雙隨機、一公開”的原則制定年度抽查計劃，結合工作實際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實效性，通過現場檢查、依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料等手段，重點對外商投資企業(yè)及其投資者是否履行備案手續(xù)，備案信息是否真實、準確、完整，以及是否履行備案機構作出的行政處罰決定等方面進行監(jiān)督檢查。

　　在實施監(jiān)督檢查時，備案機構應認真甄別備案事項是否存在可能觸發(fā)國家安全審查的情形。省級商務主管部門可通過主動與相關行業(yè)主管部門、行業(yè)協會溝通等方式進行判斷，對可能屬于外商投資安全審查范圍的，應及時向商務部提交相關安全審查信息。根據商務部反饋結果，繼續(xù)實施備案和監(jiān)督檢查，或書面要求相關外商投資企業(yè)的外國投資者向商務部提出安全審查申請。

　　三、信息共享，加強部門協同監(jiān)管 

　　備案機構應逐步建立并完善與公安、國有資產、海關、稅務、工商、證券、外匯等部門的協同監(jiān)管和信息共享工作機制，加強與相關監(jiān)管部門的管理聯動。鼓勵備案機構會同相關部門開展聯合檢查、綜合執(zhí)法和聯合懲戒，形成監(jiān)管合力，并與全國商務綜合執(zhí)法體制改革試點工作做好銜接。

　　四、規(guī)范檢查，保障企業(yè)和投資者合法權益

　　備案機構應依照《行政處罰法》等相關法律法規(guī)要求，制定備案、監(jiān)督檢查和執(zhí)法人員行為規(guī)范，建立健全監(jiān)督檢查和執(zhí)法回避制度，規(guī)范監(jiān)督檢查和執(zhí)法程序，提高監(jiān)督檢查和執(zhí)法效能。備案機構應暢通外商投資企業(yè)及其投資者的救濟渠道，保障其合法權益，在實施監(jiān)督檢查過程中，避免對外商投資企業(yè)正常生產經營活動造成干擾。

　　省級商務主管部門應于每年1月31日前將本區(qū)域上一年度監(jiān)督檢查工作總結及本年度抽查計劃報商務部（外資司）；各自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構應于每年1月15日前將上一年度監(jiān)督檢查工作總結及本年度抽查計劃報省級商務主管部門匯總。在監(jiān)督檢查工作中遇有問題，請及時與商務部（外資司）聯系。

　　附件：外商投資企業(yè)設立及變更備案監(jiān)督檢查指引

商務部

2016年12月13日