關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)

申報(bào)指引的通知

深府金發(fā)〔2009〕5號(hào)

各小額貸款公司：

　　為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康、穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）》，現(xiàn)將《深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)申報(bào)指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

二〇〇九年十月九日

深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)

申報(bào)指引

　　為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康、穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）》，結(jié)合工作實(shí)際，制訂本指引。

　　一、辦理事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┳兏靼l(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%的）。

　?。ǘ┕竞喜⒒蜃兏?/p>

　?。ㄈ┳兏久Q或注冊(cè)地址。

　?。ㄋ模┳兏?cè)資本。

　?。ㄎ澹└淖児窘M織形式。

　　（六）修改公司章程。

　　（七）變更公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員。

　?。ò耍┌磳徤餍栽瓌t要求的其他事項(xiàng)。

　　二、材料要求

　　第一項(xiàng)：變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)

　?。ㄒ唬┰诒３衷蓶|不變基礎(chǔ)上申請(qǐng)進(jìn)行注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請(qǐng)變更的目的和必要性；（3）申請(qǐng)變更前后的注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。

　　3、申請(qǐng)變更的企業(yè)出資人提供近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表；申請(qǐng)變更的自然人出資人提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明。

　　4、資金來(lái)源說(shuō)明。

　　    5、申請(qǐng)變更的企業(yè)出資人提供《企業(yè)信用報(bào)告》或相關(guān)資信證明；申請(qǐng)變更的自然人出資人提供個(gè)人信用信息報(bào)告。

　　6、申請(qǐng)材料中涉及外國(guó)或港澳臺(tái)地區(qū)出資人的，若為外國(guó)投資者，提交材料須經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐當(dāng)?shù)厥梗I(lǐng)）館認(rèn)證；若為港、澳地區(qū)投資者，提交材料須經(jīng)中國(guó)委托公證人認(rèn)證，并分別經(jīng)中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公司、中國(guó)法律服務(wù)（澳門(mén)）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專用章；若為臺(tái)灣地區(qū)投資者，提交材料須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證并經(jīng)廣東省公證員協(xié)會(huì)核驗(yàn)。

　　7、各股東簽署的出資人承諾書(shū)（參照附件1）。

　　8、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　?。ǘ┰谧兏蓶|基礎(chǔ)上申請(qǐng)進(jìn)行注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，需向市金融辦提供上述（一）1－7要求材料的同時(shí)，補(bǔ)充如下材料：

　　1、新增出資人或股權(quán)受讓方的基本情況。企業(yè)出資人需提供公司簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）；自然人出資人需提供個(gè)人簡(jiǎn)介、身份證明、居住場(chǎng)所證明、戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

　　2、新增出資人或股權(quán)受讓方的財(cái)務(wù)情況。

　?。?）若涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30％）調(diào)整，新增主發(fā)起人或企業(yè)出資人需提供近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)部門(mén)出具的近三年納稅情況證明；自然人出資人需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明及個(gè)稅繳納情況證明。

　?。?）若不涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%）調(diào)整，企業(yè)出資人需提供近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)部門(mén)出具的近一年納稅情況證明；自然人出資人需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明及個(gè)稅繳納情況證明。

　　3、新增出資人的入股協(xié)議書(shū)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽署的有關(guān)協(xié)議。

　　4、新增出資人或股權(quán)受讓方關(guān)于入股小額貸款公司后履行股東職責(zé)的承諾書(shū)（參照附件1）。

　　    5、法律意見(jiàn)書(shū)。內(nèi)容包括小額貸款公司出資人及關(guān)聯(lián)情況，是否有重大違法、違規(guī)行為等。

　　6、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第二項(xiàng)：公司合并

　　申請(qǐng)小額貸款公司合并，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請(qǐng)公司合并的目的和必要性；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過(guò)監(jiān)管處罰記錄。

　　2、股東（大）會(huì)決議。

　　3、合并方案。內(nèi)容包括債權(quán)債務(wù)處理方案，合并后公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況。

　　4、合并協(xié)議。

　　5、合并后公司的章程草案或章程修改草案。

　　6、合并后公司擬任高管人員、董事會(huì)成員名單。

　　7、公司合并前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單。

　　8、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說(shuō)明。

　　9、公司經(jīng)審計(jì)的近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　10、法律意見(jiàn)書(shū)。

　　11、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第三項(xiàng) 公司分立

　　申請(qǐng)小額貸款公司分立，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請(qǐng)公司分立的目的和必要性；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過(guò)監(jiān)管處罰記錄。

　　2、股東（大）會(huì)決議。

　　3、分立方案。內(nèi)容包括分支機(jī)構(gòu)和債權(quán)債務(wù)處理方案，財(cái)產(chǎn)分割情況，分立后新設(shè)及存續(xù)公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況。

　　4、分立協(xié)議。

　　5、分立后新設(shè)及存續(xù)公司的章程草案或章程修改草案。

　　6、分立后新設(shè)及存續(xù)公司擬任高管人員、董事會(huì)成員名單。

　　7、公司分立前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單。

　　8、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說(shuō)明。

　　9、公司經(jīng)審計(jì)的近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　10、法律意見(jiàn)書(shū)。

　　11、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第四項(xiàng)  變更公司名稱

　　申請(qǐng)公司名稱變更，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。

　　2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。

　　3、市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

　　4、如公司簽署了企業(yè)名稱使用許可協(xié)議，則應(yīng)提供該協(xié)議的復(fù)印件。

　　5、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第五項(xiàng)  變更注冊(cè)地址

　　申請(qǐng)公司注冊(cè)地址變更，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。

　　2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。

　　3、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第六項(xiàng)  變更組織形式

　　申請(qǐng)變更小額貸款公司組織形式，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊(cè)資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營(yíng)情況等）；（2）申請(qǐng)變更公司組織形式的目的和必要性。（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過(guò)監(jiān)管處罰記錄。

　　2、股東（大）會(huì)決議。

　　3、關(guān)于變更公司組織形式的方案。包括變更公司組織形式的可行性分析及變更后的公司名稱、地址、組織結(jié)構(gòu)等概況。

　　4、小額貸款公司截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。 

　　5、變更公司形式后股東股權(quán)比例表和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（應(yīng)逐層追溯至最終權(quán)益持有人），以及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

　　6、修改后的章程草案。

　　7、市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

　　8、法律意見(jiàn)書(shū)。

　　    9、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第七項(xiàng)  修改公司章程

　　申請(qǐng)修改公司章程，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）變更的原因、背景；（2）變更的時(shí)間及主要內(nèi)容；（3）公司章程重要條款變更內(nèi)容以及新舊對(duì)照表。

　　2、公司變更后的公司章程草案。

　　3、股東（大）會(huì)決議。

　　4、法律意見(jiàn)書(shū)。應(yīng)當(dāng)針對(duì)公司章程重要條款變更的程序及內(nèi)容是否合法合規(guī)等問(wèn)題發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　5、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　第八項(xiàng)  變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　申請(qǐng)變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，需向市金融辦提交如下材料：

　　1、申請(qǐng)表（參照附件2）。

　　2、身份證明。

　　3、工作經(jīng)歷或從業(yè)資格證明。

　　4、依法設(shè)立的征信機(jī)構(gòu)出具的個(gè)人信用信息報(bào)告。

　　5、學(xué)歷證明及經(jīng)國(guó)家教育行政主管部門(mén)授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的學(xué)歷認(rèn)證文件。

　　6、擬任人員戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無(wú)犯罪記錄證明。

　　7、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。

　　三、格式要求

　?。ㄒ唬┰瓌t上均要求提供原件（復(fù)印件應(yīng)注明“與原件一致”、加蓋印章并驗(yàn)原件），采用紙張為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（提供原件的歷史文件除外）。

　?。ǘ┎牧细鞑糠种g應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。封面應(yīng)標(biāo)有“小額貸款公司變更事項(xiàng)申報(bào)材料”字樣、具體變更事項(xiàng)和公司名稱、申報(bào)日期。

　?。ㄈ┰瓌t上均要求中文書(shū)寫(xiě)，如所提供原件的歷史文件是以外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。

　?。ㄋ模?yīng)注明公司辦理變更事項(xiàng)聯(lián)系人（附指定代表或共同委托代理人證明原件及身份證件復(fù)印件）姓名及其聯(lián)系電話、手機(jī)、傳真、電子郵箱、地址等。

　　四、其他說(shuō)明

　　《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》頒布之日前已依法取得小額貸款業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在開(kāi)展相應(yīng)整改和規(guī)范工作時(shí)，涉及有關(guān)變更事項(xiàng)的，參照本通知辦理相關(guān)手續(xù)。